学术信息开放存取法律问题研究

以著作权法为视角探讨学术信息开放存取相关的法律问题，对学术研究具有参考价值。
 

        本书以著作权法为视角深入探讨、研究与学术信息开放存取相关的法律问题，递次展开分析、论述。本文的创新点主要为研究视角、研究问题和研究内容的创新。 

        本书共计七章，全面解析了学术信息开放存取的概念、特征、产生、发展、法律性质及其法律关系，并介绍了开放存取在中国的发展现状。系统阐释了学术信息开放存取的理论基础。厘清了学术信息开放存取与著作权保护的对立统一关系。释明了学术信息开放存取与著作权限制和例外，以及著作权限制和例外的“三步测试法”之间的关系。分析了学术信息开放存取对于著作权许可方式的新要求、强制开放存取政策对于出版权行使的挑战。详细比较了西班牙、美国、阿根廷、秘鲁、欧盟、意大利、德国与荷兰通过立法或修法方式规定的开放存取条款（强制开放存取或赋予作者二次发表权），并依次分析其对学术信息开放存取的作用。 

焦海洋

        河北承德人，重庆工商大学法学院讲师、重庆知识产权运营研究中心研究人员；武汉大学法学博士，香港大学访问学者。在《图书情报工作》、《武大国际法评论》、《北方法学》和《电子知识产权》等刊物公开发表学术论文十余篇；参研国家社科基金重大项目2项、主持教育部人文社会科学青年基金项目1项。省部级项目3项，主持教育部人文社会科学重点研究基地项目1项、重庆工商大学高层次人才引进项目1项，重庆知识产权运营研究中心招标项目1项。

        曾荣获第26届世界大学生运动会“杰出志愿者”、2015年度中国国际法新锐奖、“武汉大学优秀研究生”和“武汉大学法学院2017届优秀毕业研究生”等。  

导论

一、研究问题的背景 / 003

二、国内外研究现状 / 009

三、研究目的与研究方法 / 028

四、研究的内容 / 029

 

第一章　学术信息开放存取概述

第一节　学术信息开放存取的产生与发展 / 035

一、学术信息开放存取的概念 / 035

二、学术信息开放存取的特征 / 040

三、学术信息开放存取的由来 / 044

四、学术信息开放存取的演进 / 051

五、学术信息开放存取的途径 / 058

第二节　学术信息开放存取的正当性 / 065

一、信息自由的题中之义 / 066

二、信息公平的内在要求 / 068

三、公共产品的本质特征 / 070

四、公共利益的重要体现 / 071

五、包容性信息社会建设的必然选择 / 074

六、知识经济持续发展的现实需要 / 075

第三节　学术信息开放存取的法律属性及特征 / 077

一、学术信息开放存取的法律性质 / 078

二、学术信息开放存取的法律关系 / 079

三、学术信息开放存取的特殊性 / 082

 

第二章　学术信息开放存取与著作权保护的对立统一关系

第一节　学术信息开放存取与著作权保护的冲突性 / 088

一、学术信息开放存取与著作权法的目标相抵触 / 088

二、著作权转让或专有许可对于开放存取的制约 / 091

三、著作权归属对于开放存取的影响 / 095

第二节　学术信息开放存取与著作权保护的互补性 / 098

一、著作权保护是开放存取的制度基础 / 099

二、学术信息开放存取促进著作权法目标的实现 / 103

第三节　学术信息开放存取与著作权保护的协调 / 106

一、协调的理论基础 / 106

二、协调的制度安排 / 108

 

第三章　学术信息开放存取与著作权的限制和例外

第一节　学术信息开放存取与著作权限制的适用范围不同 / 112

一、著作权限制的内涵及外延 / 113

二、学术信息开放存取与著作权限制的区别 / 116

三、著作权强保护对著作权限制的影响 / 118

第二节　学术信息开放存取与著作权例外的法律性质相异 / 120

一、著作权例外的内涵及外延 / 120

二、学术信息开放存取与著作权例外的差异 / 122

三、著作权强保护对著作权例外的影响 / 123

第三节　学术信息开放存取与著作权限制和例外的“三步测试法” / 124

一、“三步测试法”的演进 / 124

二、“三步测试法”释义 / 128

三、开放存取与“三步测试法”的标准不符 / 131

 

第四章　学术信息开放存取与著作权侵权责任

第一节　学术信息开放存取中著作权侵权行为的类型 / 136

一、学术信息开放存取中著作权侵权行为的特征 / 136

二、学术信息开放存取中著作权侵权行为的种类 / 138

第二节　学术信息开放存取中著作权直接侵权责任的构成及豁免 / 140

一、著作权直接侵权责任的构成条件 / 140

二、著作权直接侵权责任的免责条件 / 142

第三节　学术信息开放存取中著作权间接侵权责任的构成及豁免 / 147

一、著作权间接侵权责任的构成要件 / 147

二、著作权间接侵权责任的免责事由 / 151

 

第五章　学术信息开放存取对于著作权许可方式的挑战

第一节　学术信息开放存取对于著作权许可方式的新要求 / 164

一、被许可人的不特定 / 165

二、许可的非排他性 / 166

三、许可的不可撤销性 / 167

第二节　学术信息开放存取著作权许可协议的种类 / 168

一、开放存取相关的著作权许可法律关系探究 / 168

二、开放存取著作权许可协议划分 / 170

第三节　现行著作权许可方式的不足 / 174

一、授权许可的排他性 / 175

二、授权许可的单一性 / 176

三、法定许可的有限性 / 177

 

第六章　学术信息开放存取与出版权的行使

第一节　学术信息出版权 / 184

一、出版权的概念解析 / 184

二、出版权的法律性质 / 187

第二节　学术信息开放存取与传统学术出版方式的异同 / 189

一、学术信息开放存取与传统学术出版方式的差异 / 189

二、学术信息开放存取与传统学术出版方式的共存关系 / 191

第三节　学术信息开放存取政策对出版权行使的影响 / 192

一、强制绿色开放存取无碍出版权的行使 / 194

二、强制金色开放存取限制出版权的行使 / 197

 

第七章　学术信息开放存取法律制度的构建与完善

第一节　遵循利益平衡原则 / 204

一、利益平衡原则的内涵 / 205

二、利益平衡原则的体现 / 209

三、学术信息开放存取利益平衡的特殊性 / 213

第二节　纳入开放存取条款 / 219

一、强制开放存取 / 220

二、赋予作者二次发表权 / 228

三、中国《著作权法》中应规定作者的二次发表权 / 236

第三节　采用知识共享许可协议 / 240

一、知识共享许可协议的内涵与特征 / 241

二、知识共享许可协议的类别 / 247

三、违反知识共享协议中相关条款的法律后果 / 249

第四节　明确规定出版权 / 261

一、出版权界分的必要性 / 262

二、出版权条款的比较分析 / 264

三、中国《著作权法》出版权条款的立法建议 / 266

 

参考文献

一、中文文献 / 271

二、英文文献 / 283

         开放存取产生于学术期刊危机的背景之下。开放存取是一种新的学术信息传播模式和数字出版方式，以促进学术信息的自由传播和无障碍获取为目标。开放存取涉及的学科领域甚广，包含出版学、信息学、图书馆学和法学等。本书旨在系统分析学术信息开放存取相关的法律问题，主要从著作权法的角度加以论述，此间结合法哲学、法社会学、法经济学、国际法、侵权法和合同法等有关知识进行阐释。

         全书除导论外，共有七章。第一章主要说明学术信息开放存取的特征、产生及其方式，论述学术信息开放存取的理论基础，并阐清学术信息开放存取的法律性质。第二章主要辨析学术信息开放存取与著作权保护的关系。第三章主要分析学术信息开放存取是否构成著作权的限制和例外。第四章主要阐释学术信息开放存取的著作权侵权责任，包括侵权主体、侵权行为的类型、构成，以及免责事由。第五章着重分析学术信息开放存取对于著作权许可方式的新要求。第六章主要阐释学术信息开放存取对于出版权行使的影响。第七章在境外开放存取立法的基础上，提出构建与完善我国学术信息开放存取法律制度的具体建议。

         本书是在我的博士学位论文基础上完善而成。在此，我衷心感谢我的导师聂建强教授对论文写作的指导和修正，感谢师长、同窗和朋友们对我的勉励和帮助，感谢家人对我的关爱和支持！最后，特别感谢重庆工商大学法学院对于本书出版的资助和支持，感谢中国法制出版社为本书提供出版的机会，感谢本书编辑为出版付出的辛勤劳动！

         本书是对于学术信息开放存取相关法律问题的初步探讨，且由于笔者水平有限，书中确存不当之处，敬请各位读者批评指正。

 

焦海洋

2019年3月