基金法律法规、职业道德与业务规范

本套基金从业人员资格考试应试指导教材是基于2017年9月发布的相应大纲编著而成，教材编写组老师以自身丰富的经验为参加基金从业考试的考生编著此教材并配备了相应的试题册及视频课程，为各位考生尽可能的提供便利的复习资料。

目录重难点索引此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。
开篇考情分析与复习指导节考情分析第二节复习指导章金融市场、资产管理与投资基金节居民理财与金融市场第二节金融资产与资产管理行业第三节我国资产管理行业的状况第四节投资基金简介章节练习
金融市场/8金融资产/10资产管理行业/12我国各类资产管理业务简介/13投资基金的主要类别/16第二章证券投资基金概述节证券投资基金的含义与特点第二节证券投资基金的运作与参与主体第三节证券投资基金的法律形式和运作方式第四节证券投资基金的起源与发展第五节我国证券投资基金业的发展历程第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用章节练习证券投资基金的基本特点/19证券投资基金与其他金融工具的比较/20证券投资基金的运作/21证券投资基金的参与主体/22契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32
第三章证券投资基金的类型节证券投资基金的分类第二节股票基金第三节债券基金第四节货币市场基金第五节混合基金第六节避险策略基金第七节交易型开放式指数基金（ETF）第八节QDII（合格境内机构投资者）基金第九节分级基金第十节基金中基金（FOF）章节练习证券投资基金分类的标准/35股票基金在投资组合中的优势/36股票与股票基金的区别/37混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42ETF的特点/45ETF的套利交易/46ETF联接基金/47QDII基金的投资对象/49第四章证券投资基金的监管节基金监管概述第二节基金监管机构和行业自律组织第三节对基金机构的监管第四节对公开募集基金活动的监管第五节对非公开募集基金的监管章节练习政府基金监管机构——中国证监会/56基金行业自律组织——基金业协会/58对基金管理人的监管内容/61对基金托管人的监管内容/66对基金服务机构的监管内容/69对基金公开募集的监管内容/71对公开募集基金销售活动的监管内容/74基金份额持有人及基金份额持有人大会/77对非公开募集基金募集的监管内容/79对非公开募集基金运作的监管内容/82第五章基金职业道德节道德与职业道德第二节我国基金职业道德规范第三节基金职业道德教育与修养章节练习守法合规的含义与基本要求/86诚实守信的含义与基本要求/87专业审慎的含义与基本要求/89客户至上的含义与基本要求/90忠诚尽责的含义与基本要求/91保守秘密的含义与基本要求/93第六章基金的募集、交易与登记节基金的募集与认购第二节基金的交易、申购和赎回第三节基金的登记章节练习基金募集的概念与程序/96不同类型基金的认购/98开放式基金的交易、申购与赎回/102我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110第七章基金的信息披露节基金信息披露的基础知识第二节基金主要当事人的信息披露义务第三节基金募集信息披露第四节基金运作信息披露第五节特殊基金品种的信息披露章节练习基金信息披露的概念、作用与原则/112基金管理人信息披露的主要内容/115基金净值公告的相关规定/120基金定期公告的相关规定/122第八章基金客户和销售机构节基金客户的分类第二节基金销售机构第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略章节练习基金客户及基金投资人的含义/126产品目标客户选择/128基金销售机构准入条件/130基金销售机构职责规范/131基金销售机构的销售理论/133第九章基金销售行为规范及信息管理节基金销售机构人员行为规范第二节基金宣传推介材料规范第三节基金销售费用规范第四节基金销售适用性与投资者适当性第五节基金销售信息管理第六节非公开募集基金的销售行为规范章节练习基金销售人员行为规范/138基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148私募基金销售中的宣传推介/157第十章基金客户服务节客户服务概述第二节客户服务流程第三节投资者保护工作章节练习基金客户服务的特点和原则/161投资者保护工作的含义和基本原则/165投资者教育工作的内容和形式/166第十一章基金管理人公司治理和风险管理节基金管理人公司治理结构第二节基金管理人公司组织架构第三节基金管理人公司风险管理章节练习关于基金管理人公司治理的法规要求/167基金管理人具体的机构设置/170基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175第十二章基金管理人的内部控制节内部控制的目标和原则第二节内部控制机制第三节内部控制制度第四节内部控制的主要内容章节练习基金公司内部控制的目标与原则/180基金公司内部控制的基本要素/182基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186第十三章基金管理人的合规管理节合规管理概述第二节合规管理机构设置第三节合规管理的主要内容第四节合规风险章节练习合规管理相关部门的合规责任/191附录一综合检测附录二智能考试题库系统使用指导

前言本套教材适用于参加基金从业资格考试的人员。基金从业人员资格考试应试指导教材编写组根据中国证券投资基金业协会发布的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》和科目三《股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲》，对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，以便更好地复习和备考。 本套教材模块为了便于考生更好地理解和使用本套教材，下面对本套教材中主要涉及的模块功能进行简单介绍。1.本章应试分析在书中，这一模块主要是介绍该章的主要内容，在考试中所占的分值以及学习方法等，是对该章在考试中整体考情的综合分析。通过应试分析，考生可以有效地掌握该章的重点以及命题方向，避免盲目复习。2.思维导图在书中，这一模块主要是将整章的思维脉络通过关系图表现出来，并在考点后面标注了“重点掌握、掌握、理解、了解”四种不同程度的复习要求。通过思维导图，考生不仅可以对该章的整体框架有个大致的了解，同时也能把握复习的要求，有针对性地进行复习，大大提高复习的效率。3.名师同步精讲这一模块是本书的核心所在，主要是通过对考试真题的分析，将教材中的重要知识点进行精编汇总，多考多讲，少考少讲。我们竭力提炼考点，减少烦冗的叙述，帮助考生高效率掌握考点，减轻学习压力。同时，我们对于重要的知识点进行了标色（蓝色）处理。此外，还有“记忆关键词”的提炼帮助考生记忆知识点。在这一模块，我们提供了两个核心功能，对考生非常有帮助。，名师指导。一方面对各个考点在考试中的考查概率和所占分值进行介绍，并列明命题角度，另一方面对于教材中一些有窍门记忆或者需要关注的地方进行提示。第二，母题精选。这些母题是在考试中较多涉及且具有代表性的题目，其中，大多为考试真题，部分为老师精选的比较有代表性的题目。此外，母题旁边配有二维码，考生可通过扫描二维码查看母题的详细解析，也可以练习相应的子题。通过母题，考生不仅能够了解各个知识点在考试中的考查形式，也可以有效地掌握考试中的重要知识点，同时做到知识点的灵活运用。4.章节练习在这一模块，考生可以通过扫描二维码进入微信版题库进行章节练习。在题库中，我们提供了大量的真题、押题和模拟题供考生练习，既弥补了纸质教材对于章节练习题量限制的缺陷，又能让考生随时随地进行练习，有效地节省了时间。  配套题库——智能考试题库系统本套教材搭配配套的智能考试题库系统使用，能达到更好的复习效果。配套题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况，在不同的环境下选择不同的练习方式，充分利用自己的时间。另外，在题库系统中有视频课程、考点速记、章节练习、错题训练、真题必练、模拟押题等功能。考生在学习过程中，可根据自己的学习进度选择相应功能，固本培新。  联系我们尽管编写组成员们本着精益求精的态度编写本套教材，但由于时间所限，书中难免有不足之处，恳请广大读者批评指正。联系邮箱[email protected]。预祝所有考生顺利通过考试！
基金从业人员资格考试应试指导教材编写组