发明专利初审典型案例释疑

发明专利申请初步审查（以下简称“发明初审” ） 是受理发明专利申请之后， 公布该申请之前的一个必要程序。其主要任务是根据《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》） 第３４ 条以及《中华人民共和国专利法实施细则》（以下简称《细则》） 第４４ 条的规定，初步审查专利申请是否符合相关要求， 为专利申请的公布及实质审查做好准备。 

本书基于编写组多年的审查经验和研究成果，结合实际典型案例就发明初审阶段的申请日重新确定、优先权、分案申请、生物保藏、宽限期及敏感问题等六类审查重点和难点进行解析。每一章先对每一类审查重点的内涵、研究意义、相关法律规定、初审范围以及申请文件中出现的相关问题进行概括性的说明，然后通过案例描述每一类问题的表现形式，再结合相关法律法规分析每一类问题的处理方式。

白光清，男，研究员，硕士。1989年毕业于北京医科大学药物化学专业，2001年6月获北京大学法律硕士学位，2013年7月获清华大学高级管理人员工商管理学位。1989年7月进入中国专利局化学发明审查部工作；1993年至2008年1月任国家知识产权局专利复审委员会副处长、处长、副主任，其间，2006年5月至2007年12月挂职湖北省黄石市副市长；2008年1月至2015年2月任知识产权出版社有限公司董事长兼总经理、党委书记；2015年2月至今任国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心主任、党委书记。

目　录

章　申请日的重新确定………………………………………… １

　节　补交附图情形………………………………………………… ３

　　１－１　附图编号有误时补交实际缺少的附图………………………… ４

　　１－２　因附图显示异常或不清晰而补交新附图……………………… ６

　　１－３　在仅有“附图” 字样的情形下补交附图……………………… ７

　　１－４　存在同日申请情形时补交附图………………………………… ８

　第二节　邮戳日重新确认情形………………………………………… １０

　　１－５　寄出申请文件的信封上邮戳不清晰或无邮戳……………… １０

　　１－６　寄出邮戳日明显有误………………………………………… １４

第二章　敏感案件的处理…………………………………………… １７

　节　特殊标志图案……………………………………………… ２０

　　２－１　国旗及其图案………………………………………………… ２０

　　２－２　国徽及其图案………………………………………………… ２２

·１·　第四节　生物材料样品的保藏日期…………………………………… ８０

　　５－５　保藏日期的确定……………………………………………… ８１

　第五节　特殊专利申请的生物材料样品保藏………………………… ８２

　　５－６　分案申请的生物保藏………………………………………… ８３

　　５－７　涉及优先权的生物保藏……………………………………… ８４

第六章　宽限期的认定……………………………………………… ８６

　节　由中国政府主办或者经其承认的国际展览会上首次展出… ８７

　　６－１　国际展览会及证明文件的认定……………………………… ８８

　第二节　在规定的学术会议或者技术会议上首次发表……………… ９２

　　６－２　规定的学术会议或技术会议的判断………………………… ９３

　第三节　他人未经申请人同意而泄露其内容………………………… ９６

　　６－３　“未经申请人同意” 的认定………………………………… ９６

　　６－４　泄露方式的认定……………………………………………… ９９

发明专利初审典型案例释疑

前　言

发明专利申请初步审查（以下简称“发明初审” ） 是受理发明专利申请之后， 公布该申请之前的一个必要程序。其主要任务是根据《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》） 第３４ 条以及《中华人民共和国专利法实施细则》（以下简称《细则》） 第４４ 条的规定，初步审查专利申请是否符合相关要求， 为专利申请的公布及实质审查做好准备。

发明初审涉及《专利法》和《细则》中近５０ 个法条， 近２００ 项审查项目， 既包括对专利申请进行的形式审查， 也包括对申请文件进行明显实质性缺陷的审查。其中， 很多审查项事关申请人的重要利益， 如由于某种原因需要重新确定申请日会影响相关期限的建立、新颖性及创造性判断时对比文件的选择、案件法律状态的改变等， 甚至会影响申请人能否获得专利权。此外， 一旦公布发明初审中遇到的可能妨害公共利益、涉嫌侵犯他人合法权益的敏感问题， 可能会造成不良的社会影响。

因此， 在相关工作中， 也需要审慎对待。本书基于编写组多年的审查经验和研究成果， 结合实际典型案例，就发明初审阶段的申请日重新确定、优先权、分案申请、生物保藏、宽限期和敏感问题等六类审查重点和难点进行解析， 以期深入理解发明初审的内容和特点， 促进专利审查质量的提升。

本书共分６ 章， 每章首先对该章主题进行概括性的阐述， 然后通过典型案例对相关问题进行具体分析和解释。其中， 章由许彤彤、周学平、赵晓丹、宣晓晨编写； 第二章由曲燕、陈姣编写； 第三章由朱峰、周磊、尉凤葵、俞可嘉编写； 第四章由熊瑜、刘文静、郭强编写；第五章由欧阳平、张妍编写； 第六章由陈嘉威、祁悦、赵颖异编写。本书由朱骥、王靖、张清涛负责统稿。

本书在编写过程中得到了专利审查协作北京中心领导及总审查师的关心和指导， 中心审业部的专家也对书稿编写提出了宝贵意见。在此深表感谢！

需要说明的是， 本书内容为编写组成员的研究性观点， 仅供读者从事相关工作时参考。在实际工作中， 个案案情千差万别， 相关问题的处理方式也会因具体案情的差异而有所不同。因此， 还请读者在参考时切勿生搬硬套。此外， 选用的案例为根据实际案例加工编撰而成， 读者在浏览时无须对号入座。