科研机构知识产权管理创新研究——以中国科学院为例

　　作为国家战略科技力量，国家科研机构承担着服务国家目标、引领科技发展的重要使命，是政府资助公共研发活动的重要承担者。2014年全国科技经费投入统计公报表明，政府所属研究机构科技经费支出占总支出的148％。同时，国家科研机构也是科技成果产出的重要来源，国家知识产权局统计显示1985—2014年中国发明专利授权中有109％来自科研机构。知识产权已经成为衡量科研机构创新的重要指标，它一方面体现了科研机构的创新能力和科研水平，另一方面也成为科研机构服务国家科技、经济和社会发展的重要机制基础。因此，知识产权管理日益成为科研机构内部管理的关键性内容和有机组成部分，与国家的法律制度、市场经济发展、宏观科技体制及科研创新管理具体规则相互协调与适应。在公共政策方面，我国1994年发布的《国务院关于进一步加强知识产权保护工作的决定》（国发〔1994〕38号）明确指出，“企事业单位要把保护知识产权作为建立现代企业制度和现代科研院所制度的一项重要内容，增强知识产权意识，遵守知识产权法律法规，把加强知识产权保护纳入本单位的研究开发、生产经营和内部管理工作并形成相应的制度”。其后，1997年国家科委在此基础上印发了《关于加强当前知识产权保护工作实施意见要点（国科发政字〔1997〕576号），更进一步将“提高我国科研院所、大中企业和有关单位知识产权管理水平和保护能力，加快技术创新”作为重要的工作目标，要求相关部门“要指导企事业单位健全内部知识产权管理办法，研究制定知识产权战略，培养专门管理人才，通过试点摸索出一套切实可行、规范有效的技术创新运作机制和知识产权管理模式及与之配套的规章制度，大力予以推广”。近3年来，《中共中央、国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》和《深化科技体制改革实施方案》明确要求：“加强高等学校和科研院所的知识产权管理，明确所属技术转移机构的功能定位，强化其知识产权申请、运营权责。”2014年发布的《国务院办公厅关于转发知识产权局等单位深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）的通知》（国办发〔2014〕64号）则完善了我国国家知识产权战略的重点目标，将“重点院校和科研院所普遍建立知识产权管理制度”纳入考虑，并明确将“完善高校和科研院所知识产权管理规范，鼓励高校和科研院所建立知识产权转移转化机构”作为提升知识产权管理体制机制的重要措施。建立完善的知识产权管理制度体系、形成高效可行的知识产权管理体制，已经成为当前科研机构知识产权管理的新要求。但是，在实施中国家科研机构在知识产权运用和管理方面却面临着前所未有的巨大挑战。按照国家知识产权局发布的《2015年中国专利调查数据报告》，科研单位的专利实施率416％低于企业的686％，其中科研单位的有效发明专利实施率只有282％。该调查还显示，科研单位中尚未建立知识产权管理机构的占242％，而高校这一比例仅为97％。因此，如何通过有效的制度机制创新，尽快实现知识产权管理能力、效率和水平的提升，就显得格外紧迫和重要。也正是在这样的背景下，本书以中国科学院为对象，研究了国家科研机构在新形势下知识产权管理和促进成果转化的制度创新，其中包括科研机构知识产权标准化管理及其管理规范，科研机构知识产权专员制度及其实施效果，三权试点改革下的科研机构知识产权使用、处置和收益制度改革，以及“十三五”期间科研机构知识产权工作规划思路研究等。上述研究均受到了中国科学院知识产权研究专项的支持。