证券市场自律研究

　　《证券市场自律研究》从法理学角度阐释了自律的概念，分析了自律独特的价值，探讨了交易所非互助化对自律的影响。《证券市场自律研究》认为应从程序、行政、司法等方面对自律监管权力进行有效制约。传统上法院更倾向于保障自律监管职责的履行，赋予自律组织民事责任*豁免权，但Weissman案后却体现了法院对*豁免原则严格适用的倾向，引发了广泛的关注。我国尚未建立证券自律仲裁制度，也缺乏正式的证券调解制度，应当借鉴美国自律仲裁和调解制度，予以完善。

　　李志君，男，1975年生，山东莱州人，大连民族学院法律系副教授，法学博士，博士后。大连民族学院首批“春蕾计划”中青年学术骨干，2013年被辽宁省人民检察院聘为人民监督员。

导言
章 证券市场自律的历史考察
节 证券市场及自律的产生
第二节 自律在各国证券市场发展中的地位
一、美国证券市场自律考察
二、英国证券市场自律考察
三、德国证券市场自律考察
四、日本证券市场自律考察
第三节 证券市场自律与行业自律传统的传承之历史考证
一、商人自律传统的历史考察
二、证券市场自律与行业自律传统的传承
第二章 自律概念的法理学分析
节 什么是自律
一、自律的界定
二、市场自律与道德自律
三、市场自律与法律
第二节 自律、自治与法治
一、自律与自治
二、自律与法治
第三章 证券市场自律的价值分析
节 自律的优势
一、自律有利于提高决策效率
二、自律有利于降低成本
三、自律有利于增加收益
四、自律有利于提升激励、约束机制
第二节 证券市场自律的缺陷
一、利益冲突
二、不透明性
三、垄断
第四章 交易所非互助化对证券市场自律的影响
节 交易所非互助化进程
第二节 交易所非互助化对自律的影响 
一、交易所非互助化引发的利益冲突
二、交易所非互助化后自律存废的争论 
三、交易所非互助化后各国自律实践的模式
第三节 非互助化后交易所利益冲突解决的具体途径
一、分离交易所的监管与其他业务
二、完善交易所治理结构
三、双重上市
第四节 纽约证券交易所公司化及其对监管的影响
一、纽约交易所公司化及自律监管改革 
二、纽约泛欧交易所成立后面临的监管挑战
第五章 证券市场自律监管权力的制约
节 正当程序与禁止自证其罪原则的适用
一、美国宪法“正当程序”条款的解读
二、证券自律组织的性质界定与正当程序的适用
三、禁止自证其罪原则的适用 
四、自律权力行使的公正程序要求
第二节 自律规则制定权力的行政制约
一、SEC对自律规则的审批程序
二、我国香港地区自律规则的审批程序
第三节 自律监管权力的司法制约
一、豁免理论梳理
二、有限豁免理论梳理
三、主权豁免理论梳理
四、美国证券市场自律组织豁免权的历史考察
五、美国近期发生的典型案例评析
第六章 证券市场自律纠纷解决机制
节 美国证券仲裁制度
一、美国证券仲裁制度的历史发展
二、证券仲裁的基本程序规则 
三、证券仲裁裁决的司法审查与执行
四、美国证券仲裁制度的评价 
第二节 美国证券纠纷调解制度
一、证券调解规则主要内容
二、证券调解的公正性
第三节 我国证券纠纷仲裁与调解制度现状及其完善
一、我国证券仲裁制度
二、我国证券调解制度
第七章 金融危机对证券市场自律的影响
节 金融危机背景下的金融监管改革
一、金融危机的缘起
二、美国政府监管改革的思路
三、欧盟金融监管改革的实践 
四、全球金融监管合作
第二节 金融危机背景下市场自律的走向
第八章 我国证券市场自律的改革与完善
节 我国证券市场自律的现状
一、证券交易所自律的现状
二、证券业协会自律的现状
第二节 我国证券市场自律的完善
一、树立自律优位理念
二、完善纪律惩罚措施和纪律处罚程序
三、有效整合交易所之间以及交易所与证券业协会自律监管
四、确立自律组织民事责任有限豁免制度
五、我国交易所非互助化的思考
后记
主要参考文献